虽然现在疫情情况已经有所回转,相信五月的情况会好很多,但一波未平一波又起。5月4日,美国证券交易监督委员会(SEC)将88家中概股纳入“预摘牌”名单,名单内的中概股公司就包括蔚来、小鹏、理想三家。
预摘牌是什么意思呢?
摘牌是指上市期届满或依法不再具备上市条件的,证券交易所要终止其上市交易。那为什么‘蔚小理’会被纳入预摘牌名单中?SEC给出的解释是“无法检查这些公司的审计底稿”,并要求这些公司在5月25日前提交申辩。
据了解,被列入预摘的名单中并不代表会必然摘牌,这只是美国相关部门执行相关法律的必然步骤,这些企业是继续上市还是摘牌,还得看中美审计监管合作进展和结果。
那被列入名单中的‘蔚小理’又该怎么应对呢?
蔚来汽车表示,公司将继续遵守适用的法律法规,也一直在寻求保护相关者利益的最终解决方案,争取保持在香港和纽约交易所的上市地位。
除了在香港和纽约交易所上市外,蔚来一直都有二手准备,5月6日,蔚来汽车宣布,公司已经获得了新加坡交易所主板二次上市的附条件上市资格函,赴新加坡上市使得蔚来可以多一个融资渠道,身后也多了一层保障。
理想汽车也做出了回应,称:公司也一直在积极寻找解决方案,会根据国内外的相关监管要求,积极配合审计底稿相关的工作。
值得一提的是,理想也在去年完成了香港主要上市,且香港和美国纽约两地的股票可以互换,美股投资人可随时转换为在香港持有,香港主要上市的上市地位不会受到美股相关监管影响,换句话来说,就算是在美国被摘牌,只要转换了股票,也不会对投资人产生影响。
虽然说预摘牌不等于必摘牌,但其实目前这些企业面对的情况十分尴尬。
因为美国相关法律要求中国公司提供的审计资料中其实涉及了大量的相关行业保密信息,而我们国内的法律又规定了,在国外上市的中国企业审计工作底稿等档案应当存放在国内。同时,不允许任何单位和个人擅自向境外提供有关的文件和资料。
如果中美两国的审计监管合作进展不到位,那么这些单位交了审计资料就是犯法,不交就是退市。
小鹏汽车去年也在香港交易所上市,零跑汽车甚至直接放弃了美股,选择在香港上市,看起来这些企业或多或少都有一些准备,或许是早就料到了今天的局面,虽然受到了制裁,但我也不是毫无准备,但最终这些企业会不会在美退市,目前还是一个未知数,但就算是最坏的结果退市,也不会被打得措手不及。
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